Відповідальність банків за порушення банківського законодавства

ВСТУП

РОЗДІЛ І. ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ БАНКІВ ЗА ПОРУШЕННЯ БАНКІВСЬКОГО ЗАКОНОДАВСТВА

1.1. Поняття відповідальності та особливості банків за порушення банківського законодавства в системі  юридичної відповідальності

1.2. Правові підстави відповідальності банків за порушення банківського законодавства

РОЗДІЛ ІІ. ДІЯЛЬНІСТЬ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ЩОДО ЗАПОБІГАННЯ ПОРУШЕННЯ БАНКІВСЬКОГО ЗАКОНОДАВСТВА

2.1. Наглядова діяльність Національного Банку України

2.2. Заходи впливу, що застосовуються за Національним Банком України порушення банківського законодавства

РОЗДІЛ ІІІ. АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ БАНКІВСЬКОГО НАГЛЯДУ В УКРАЇНІ

3.1. Тенденції та проблеми розвитку банківського нагляду в Україні

3.2. Способи удосконалення банківського нагляду в Україні

ВИСНОВКИ

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

1. Куровський С. Інтитуційні ознаки фінансово-правової відповідальності у сфері банківської діяльності / С. Куровський // Юридична Україна. - 2014. - № 12. - С. 47-54. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://nbuv.gov.ua/UJRN/urykr_2014_12_10

2. Юридична відповідальність // Великий енциклопедичний юридичний словник / за ред. Ю.С. Шемшученка / 2-ге вид., доповн. і переробл. – К. : Юридична думка, 2012. - №4 (126). – С.106.

3. Лук’янець Д. М. Типологія юридичної відповідальності / Д. М. Лук’янець // – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://uabs.edu.ua/images/stories/docs/K_KPD/Lukianets_22.pdf

4. Старинський М. В. Правове регулювання ринку цінних паперів в Україні: Навч. посібник / М. В. Старинсь- кий – Суми: ВВП «Мрія» TOB, 2012. – 252 с. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www. studfiles.ru/preview/5390876/

5. Оніщенко Н.М. Нормотактика як складова державної правової політики [Текст] / Н. М. Оніщенко // Бюлетень Міністерства юстиції України. - 2012. - № 4. - С. 37-42. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://irbis.library.te.ua/cgi-bin/irbis64r_15

6. Рабінович П.М. Основи загальної теорії держави і права: навч. посібн. / П.М. Рабінович // 3-тє вид., доповн. і переробл. – К. : ІСДО, 1995. – С.149.  

7. Дмитренко Е.С. Фінансове право України. Загальна частина: навч. посібн. / Е.С. Дмитренко // - К.: Алерта; КНТ, 2006. – С.312.

8. Орлюк О.П. Фінансове право. Академічний курс / О. П. Орлюк // - К. : Юрінком Інтер, 2010. – С.128,635.

9. Іванський А.Й. Фінансово-правова відповідальність: теоретичний аналіз : монографія / А.Й. Іванський // - О. : Юрид. літ-ура, 2008. – С.52-106.

10. Адабашев Т. К. Деякі проблеми застосування заходів відповідальності в сфері переказу коштів в умовах європейського вектору розвитку України / Т. К. Адабашев //Актуальні питання інтелектуальної власності та інноваційного розвитку: матеріали ІІ Міжнар. наук.-практ. конф. (м. Харків, 21 березня 2014 р.) / редкол.: С. М. Прилипко, Ю. Є. Атаманова, С. В. Глібко, К. В. Єфремова. – Х.: НДІПЗІР, 2014. – С. 271-275.

11. Трипольська М.І. Фінансово-правова відповідальність за порушення банківського законодавства в Україні / М.І. Трипольська // Класичний приватний університет. – Запоріжжя. – 2012. – С.8.

12. Назаренко В.О. Актуальні питання юридичної відповідальності за порушення законодавства про платіжні системи України / В.О. Назаренко // Молодий вчений. - №8 (35). – 2016. – С.97-102.  – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://molodyvcheny.in.ua/files/journal/2016/8/22.pdf

13. Философский словарь / Под ред. М.М. Розенталя. – 3-е изд. – М.: Изд-во политической литературы, 1975. – C. 298.

14. Теория государства и права / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова. – М.: Издательская группа ИНФРА-М – НОРМА, 1997. – 570 c.

15. Власова Т.М. Підстави застосування заходів впливу НБУ / Т.М. Власова //  Дніпровський регіональний департамент АКІБ «»УкрСиббанк». – м. Дніпропетровськ. – С.1-5. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://essuir.sumdu.edu.ua/bitstream/123456789/58421/5/Vlasova_legal_fact1.pdf

16. Про застосування штрафних санкцій за порушення норм з регулювання обігу готівки. Президент України. Указ від 12.06.1995 р. №436/95. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/436/95

17. Про затвердження Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні. Національний банк. Постанова,  Положення,  Форма типового документа,  Журнал,  Акт від 29.12.2017 р. № 148. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/v0148500-17

18. Про затвердження Інструкції про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті. Національний банк. Постанова,  Інструкція,  Форма типового документа від 21.01.2004 р. № 22. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/z0377-04

19. Романюк І.І. Юридична відповідальність за правопорушення у галузі фінансового права як умова зміцнення фінансової безпеки України / І.І. Романюк // Львівський університет бізнесу і права. – С.175-178. 

20. Про банки і банківську діяльність. Верховна Рада України. Закон від 07.12.2000 р. № 2121-ІІІ. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/2121-14

21. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні. Верховна Рада України. Закон від 05.04.2001  р. № 2346-III. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon0.rada.gov.ua/laws/show/2346-14

22. Про затвердження Положення про застосування Національним банком України заходів впливу. Національний банк. Постанова,  Положення,  Перелік від 17.08.2012 р. № 346. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon0.rada.gov.ua/laws/show/z1590-12

23. Битяк Ю.П., Зуй В.В. Административное право Украины (Общая часть): Учебное пособие. – Х.: Одиссей, 1999. – C. 124.

24. Бахрах Д.Н. Административное право: Учебник. – М.: БЕК, 1997. – C. 218.

25. Теория государства и права / Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова. – М.: Издательская группа ИНФРА-М – НОРМА, 1997. – 570 c.

26. Малеин Н.С. Современные проблемы юридической ответственности // Государство и право. – 1994. – № 6. – C. 30.

27. Леськов П. Как защитить интересы предприятия // Бизнес. – 17.01.1995. – № 1. – C. 14.

28. Васильчишин О.Б. Напрями впливу державного регулювання та нагляду на фінансову безпеку банківської системи України та шляхи їх удосконалення / О.Б. Васильчишин // Економічний аналіз: зб. наук. праць / Тернопільський національний економічний університет; редкол.: О. В. Ярощук (голов. ред.) та ін. – Тернопіль: Видавничо-поліграфічний центр Тернопільського національного економічного університету «Економічна думка», 2016. – Том 25. – № 2. – С. 7-20. . – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://dspace.tneu.edu.ua/bitstream/316497/8329/1/3.pdf

29. Національний банк і грошово-кредитна політика: Підручник / За ред. д-ра екон. наук, проф. А. М. Мороза та канд. екон. наук, доц. М. Ф. Пуховкіної. — К.: КНЕУ, 1999. — 368 с. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://banking.uabs.sumdu.edu.ua/images/department/banking/elektro/81.pdf

30. Конституція України. Верховна Рада України. Конституція, Закон від 28.06.1996 р. № 254к/96-ВР. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/254%D0%BA/96-%D0%B2%D1%80/paran4164#n4164

31. Про Національний банк України. Верховна Рада України. Закон від 20.05.1999 р. № 679-XIV. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/679-14 

32. Дворецька М. І. Теоретичні та практичні аспекти здійснення банківського нагляду в Україні [Електронний ресурс] / М. І. Дворецька // Вісник Вищої ради юстиції. – 2010. ­ № 3. – С. 90­97. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.vru.gov.ua/content/article/visnik03_10.pdf

33. Гетманцев Д. О., Шукліна Н. Г. Банківське право України: – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.

34. Фінансова енциклопедія / [О.П. Орлюк, Л.К. Воронова, І.Б. Заверуха та ін.] ; за заг. ред. О.П. Орлюк. – К. : Юрінком Ін- тер, 2008. – 472 с.

35. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організації: монографія / О.П. Орлюк. – К. : Юрінком Інтер, 2003. – 240 с.

36. Великий енциклопедичний юридичний словник / [за ред. Ю.С. Шемшученка]. – К. : Юридична думка, 2007. – 992 с. – (Ін-т держави і права ім. В. М. Корецького НАН України).

37. Про банки і банківську діяльність : Закон України : наук.-практ. коментар / [за заг. ред. В.С. Стельмаха]. – К. : Ін Юре, 2006. – 520 с.

38. Юридична енциклопедія : в 6 т. / [ред- кол.: Ю.С. Шемшученко (гол. редкол.) та ін.]. – К. : Українська енциклопедія, 1998– 2004. – Т. 6. С–Я. – 765 с.

39. Саттарова Н.А. Принуждение в финансовом праве : [монография] / Н.А. Саттарова ; [под ред. И.И. Кучерова]. – М. : Юрлитинформ, 2006. – 392 с.

40. Чернадчук В.Д. Заходи впливу Національного банку України за порушення банківського законодавства: поняття та види/ В.Д. Чернадчук // Держава та регіони. Сер. : Право. - 2014. - № 2. - С. 38-43. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://nbuv.gov.ua/UJRN/drp_2014_2_9

41. Іванський А.Й. Фінансово-правова відпо-відальність: теоретичний аналіз: монографія / А.Й. Іванський. – Одеса: Юрид. літ., 2008. – 504 с.

42. Ковальчук А.Т. Фінансове право України. Стан та перспективи розвитку. – К.: Парламентське вид-во, 2007. – С.41-42.

43. Чернадчук В.Д. Заходи впливу Національного банку України за порушення банківського законодавства: актуальні питання теорії та практики / В.Д. Чернадчук // Наукові праці НУ ОЮА. – С. 57-67. –[Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.naukovipraci.nuoua.od.ua/arhiv/tom12/8.pdf

44. Дворецька М.І. Теоретичні та практичні аспекти здійснення банківського нагляду в Україні / М.І. Дворецька // Вісник Вищої ради юстиції. - №3. – 2010. – С. 90-97. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.vru.gov.ua/content/article/visnik03_10.pdf

45. Моисеев, С. Р. Макропруденциальная политика: цели, инструменты и применение в России [Текст] : / С. Р. Моисеев //Банковское дело. - 2011. - N 5. - С. 12- 21.

46. Науменкова, С. В. Розвиток фінансового сектора України в умовах формування нової фінансової архітектури [Текст] : монографія / С. В. Науменкова, С. В. Міщенко. – К. : Університет банківської справи ; Центр наукових досліджень Національного банку України, 2009. – 384 с.

47. Hirtle, B., Schuermann, T., Stiroh, K. Macroprudential Supervision of Financial Institutions: Lessons from the SCAP [Теxt] / B. Hirtle, T. Schuermann, K. Stiroh // Federal Reserve Bank of New York Staff. - Reports №10.

48. Чуб, О. О. Концептуальні засади банківського нагляду в умовах глобалізації [Текст] / О. О. Чуб // Фінанси України. – 2009. – № 7.– С. 49.

49. Щодо розгляду проекту постанови Правління НБУ [Електронний ресурс]. – Лист від 30.12.2004 № 42-412/4010-13749. – Режим доступу : http://www.uazakon.com/. – Назва з екрана.

50. Методичні вказівки з інспектування банків «Система оцінки ризиків». –  [Електронний ресурс]. – Постанова Правління Національного банку України від 15.03.2004 № 104. – Режим доступу : http://www.uazakon.com/. – Назва з екрана.

51. Школьник, І. О. Фінансовий ринок України в контексті розвитку світової фінансової системи [Текст] : монографія / І. О. Школьник. – Суми: УАБС НБУ, 2007. – 98 с.

52. Костенко В.В. Теоретичні аспекти банківського нагляду в Україні: сутність та його види / В.В. Костенко // Миколаївський національний університет. - № 7. – 2005. – С. 704-708.  – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://global-national.in.ua/archive/7-2015/149.pdf

53. Гладинець Н.Ю., Густей М.М. Проблеми і перспективи банківського нагляду в Україні / Н.Ю. Гладинець, М.М. Густей // Гроші, фінанси, кредит. - № 7. – 2016. – С. 722-726. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://economyandsociety.in.ua/journal/7_ukr/122.pdf

54. Самсонов М.І. Тенденції розвитку банківського нагляду та регулювання: міжнародний та національний аспекти / М.І. Самсонов // Фінансово- кредитна діяльність : проблеми теорії та практики : збірник наукових праць. – Харків : ХІБС УБС НБУ. – 2012. – Випуск 1 (12). – С. 32–37.

55. Коваленко М. Удосконаленя організаційної структури банківського нагляду в Україні / М. Коваленко // Вісник НАДУ. – С.115-123. – [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://visnyk.academy.gov.ua/wp-content/uploads/2013/11/2012-2-17.pdf

56. Бордюгов А. Ф. Особенности организации банковского надзора / А. Ф. Бордюгов // Проблеми і перспективи розвитку банківської системи України : зб. наук. пр. - Т. 3. - Суми : Ініціатива, 2000. - С. 132-138.

57. Понеділко О. В. Оптимізація структури банківської системи України / О. В. Понеділко // Ефективна економіка : електрон. наук. фах. вид. – 2011. - № 8. - Режим доступу : http://www.economy.nayka.com.ua/index.php